第一条　为促进有价证券的正常发行和流通，加强对有价证券转让业务的管理，特制定本试行办法。

　　第二条　凡经中国人民银行批准和证券发行章程规定可转让的各类债券、可转让大额定期存款证（单）、企业股票，均可在经批准的证券交易柜台办理转让。

　　第三条　企业股票、企业债券上柜台交易，应具备以下条件：

　　（一）经中国人民银行批准在本市（县）向社会公开发行的；

　　（二）股票发行企业在转让交易柜台定期公布经营情况和盈利水平的。

　　第四条　证券交易柜台由专业银行或信托投资公司组建，报当地人民银行审核，市（地）人民银行批准。

　　第五条　建立证券交易柜台的基本条件是：

　　（一）可转让有价证券有一定的发行量；

　　（二）有能处理证券交易业务的管理人员；

　　（三）有办理证券交易柜台业务的具体办法。

　　第六条　专业银行组建的证券交易柜台只能经营证券的委托转让业务，不垫资金。信托投资公司组建的证券交易柜台，除办理证券的委托转让业务外，可以在规定的固定资产投资（包括固定资产贷款、租赁）限额范围内经营有价证券买卖业务。

　　第七条　有价证券的转让、买卖交易，一律以现货进行、转让、买卖的价格，可按照双方自愿，随行就市，协商确定。

　　第八条　证券交易柜台对成交的证券负有鉴别真伪的责任，并可向委托双方收取鉴证费用。

　　第九条　记名的有价证券转让，必须办妥过户手续。

　　第十条　证券交易柜台应按月向当地人民银行报送交易情况，当地人民银行应按季向省人民银行报告交易情况。

　　第十一条　禁止了解企业内幕情况的人从事该企业的股票买卖活动，禁止诈骗行为。

　　第十二条　凡违反本试行办法的金融机构、非金融机构或者居民个人，中国人民银行浙江省分行及其分支机构可以给予以下处罚：

　　（一）责令其停止非法经营，没收非法所得；

　　（二）取消其证券转让买卖资格；

　　（三）处以违法活动所涉及金额5％以下的罚款。

　　第十三条　本办法自一九八七年七月二十日起试行。h