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证券法释义

  • 证券法释义之第八章 证券交易服务机构 现行有效

    第一百五十七条根据证券投资和证券交易业务的需要,可以设立专业的证券投资咨询机构、资信评估机构。证券投资咨询机构、资信评估机构的设立条件、审批程序和业务规则,由国务院证券监督管理机构规定。【释义】本条是 阅读全文>>

    公布日期:2011-05-31发布部门:施行日期:2011-05-31

  • 证券法释义之第六章 证券公司(上) 现行有效

    第一百一十七条设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,不得经营证券业务。【释义】本条是对设立证券公司经营证券业务必须依法审查批准的规定。一、国际上关于设立证 阅读全文>>

    公布日期:2011-05-31发布部门:施行日期:2011-05-31

  • 证券法释义之第六章 证券公司(下) 现行有效

    第一百二十七条国家机关工作人员和法律、行政法规规定禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。【释义】本条是对在证券公司中兼 阅读全文>>

    公布日期:2011-05-31发布部门:施行日期:2011-05-31

  • 证券法释义之第九章 证券业协会 现行有效

    第一百六十二条证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。【释义】本条是对证券业协会的特点和权力机构的规定。根据本条第一 阅读全文>>

    公布日期:2011-05-31发布部门:施行日期:2011-05-31

  • 证券法释义之第十章 证券监督管理机构 现行有效

    第一百六十六条国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。【释义】本条是对国务院证券监督管理机构职能的规定。自1990年12月设立上海证券交易所和1991年6月 阅读全文>>

    公布日期:2011-05-31发布部门:施行日期:2011-05-31

  • 证券法释义之第十一章 法律责任(上) 现行有效

    第一百七十五条未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直 阅读全文>>

    公布日期:2011-05-31发布部门:施行日期:2011-05-31

  • 证券法释义之第十一章 法律责任(下) 现行有效

    第一百九十三条证券公司、证券登记结算机构及其从业人员,未经客户的委托,买卖、挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押的,或者挪用客户帐户上的资金的,责令改正,没收违法所得,处以违法所得一倍以 阅读全文>>

    公布日期:2011-05-31发布部门:施行日期:2011-05-31

  • 证券法释义之第十二章 附则 现行有效

    第二百一十一条本法施行前依照行政法规已批准在证券交易所上市交易的证券继续依法进行交易。本法施行前依照行政法规和国务院金融行政管理部门的规定经批准设立的证券经营机构,不完全符合本法规定的,应当在规定的限 阅读全文>>

    公布日期:2011-05-31发布部门:施行日期:2011-05-31

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