发文单位：河南省漯河市人民政府办公室 文 号：漯政办[2007]161号 发布日期：2007-11-22 执行日期：2007-11-22 各县区人民政府，经济开发区管委会，市人民政府有关部门，直属及驻漯有关单位： 　　为贯彻落实《河南省人民政府办公厅关于加强我省企业上市工作的意见》（豫政办（2007）61号）精神，加快培育上市后备企业，增加上市公司数量，扩大直接融资规模，促进我市经济社会又好又快发展，经市政府同意，现就加强我市企业上市工作提出如下意见，请结合实际，认真贯彻执行。 　　一、“十一五”期间我市企业上市工作的主要目标 　　截止2006年底，我市共有2家上市公司，分别是河南银鸽实业投资股份有限公司和双汇投资发展股份有限公司，发行银鸽投资、双汇发展股票2只，其中银鸽投资募集资金36540万元，双汇发展募集资金89779万元，募集资金总额126319万元。但与全省已发行46只股票，募集资金总额358亿元的现状相比，特别是与沿海发达地区相比，我市企业上市数量和融资规模还有较大差距。大力培育上市后备资源，增加上市企业数量，提高上市公司质量，已成为我市发展和利用资本市场的关键。 　　当前，资本市场的基本制度正在完善，股权分置改革取得显著成效，上市审批程序进一步规范，上市节奏明显加快，股票市场交易趋于活跃。要抓住当前机遇，强力推进企业上市工作，优化资源配置，加快结构调整，实现税收和财政收入可持续增长，促进我市经济跨越式发展。要从支柱产业、高新技术产业及服务业中选择一批成长性强的企业，通过政策、资金、项目扶持和上市辅导培训，加快培育一批具有较强实力和竞争力的企业进入资本市场融资，使上市公司后备资源不断丰富，上市公司队伍逐步扩大，上市公司规范运作并实现再融资。“十一五”期间，我市企业上市工作的具体目标是： 　　（一）积极培育上市后备企业资源。筛选漯河市双汇集团、银鸽集团、市城市信用社、市城建投公司、汇通集团、漯河双龙纺织有限公司、漯河际华三五一五皮革皮鞋厂、漯河昌达实业有限公司、漯河雪健集团公司、漯河市兴茂钛业有限公司、漯河市恒达食品有限公司、漯河市三剑客有限责任公司、河南金大地化工有限责任公司、河南新瑞生化集团有限公司、河南省南街村集团、河南省北徐集团有限公司、双汇物流投资有限公司、宏运集团、豫南陆路口岸等16家企业列为市定上市后备企业，并针对不同情况进行重点培育，完成上市前的资产重组和股份制改造，争取5至8家企业进入辅导培训阶段。 　　（二）不断壮大上市公司队伍。争取实现双汇集团、银鸽集团整体上市，城市信用社、城建投公司、汇通集团、际华三五一五皮革皮鞋厂首发上市，募集资金总额达到25亿元以上，市价总值达到50亿元以上。 　　（三）充分发挥现有上市公司再融资功能。双汇投资发展股份有限公司实现1-2次再融资；银鸽投资股份有限公司实现2次以上再融资。通过再融资，募集资金力争达到15亿元以上。 　　二、推进我市企业上市工作的主要措施 　　（一）全方位扩大上市后备资源。加大对各行业上市后备企业的培育力度，支持创业投资参与培育，努力扩大上市后备资源。 　　（二）建立和完善上市后备资源数据库。市发展改革委要建立重点上市后备企业数据库，实行动态管理。 　　（三）加强分类指导。市发展改革委要根据企业上市工作进展情况及市场变化情况公布上市后备企业名单，纳入市直及各县区工作目标考核，定期通报工作进度。对上市后备企业，要加强分类指导和重点培育。 　　（四）抓好企业上市关键环节。要按照国家有关法律法规抓好企业改制，对已经改制但不符合上市要求的要进一步规范。加强对企业上市的辅导。要按照中国证监会对企业首次公开发行股票上市的有关要求，对拟上市企业进行评估验收，并按要求及时申报，提高过会率。 　　（五）引导企业正确选择上市渠道。要加强企业上市前、上市中和上市后的指导与协调，搞好市场监测和信息发布。支持优质企业在国内主板上市，推动中小企业上市，支持有实力的企业在境外上市。 　　（六）加大培训和宣传力度。市发展改革委要加强对上市后备企业的培训，采取各种形式对从事企业改制和上市的工作人员进行资本市场知识培训。新闻单位要加强对企业上市工作的宣传，提高社会各界对资本市场的认知度，在全市形成促进和鼓励企业积极争取上市的浓厚氛围。 　　（七）提高上市公司再融资能力。双汇发展和银鸽投资两家上市公司要加强经营管理，完善公司法人治理结构，改善经营业绩，提高运行质量。支持双汇发展、银鸽投资积极创造条件采取整体上市、定向增发、发行可转换债券等进行再融资，扩大企业融资规模。加强上市公司监管，及时化解和处置上市公司风险。 　　（八）加大政策支持力度。发展改革、国资、财税、国土资源、商务、环保等有关部门要采取有效措施，解决上市后备企业在改制中遇到的项目环评、产权确认、土地征用、行政收费等问题。对重点上市后备企业在申报工业结构调整资金、国债项目财政贴息资金等各类政策性资金方面和申报国家高新技术产业化项目等方面给予大力支持。条件成熟时设立上市后备企业发展专项扶持资金，扶持重点上市后备企业发展。 　　（九）建立激励机制。市政府对推动企业上市有功单位和个人给予奖励和激励。上市后备企业成功上市发行股票的，由市、县区政府对企业法定代表人及相关人员进行大力表彰并给予适当奖励，在评定劳动模范、颁发“五一”劳动奖章时予以优先考虑。 　　三、建立相互联动、共同推进的工作机制 　　（一）建立市发展和利用资本市场联席会议制度。市政府常务副市长任联席会议召集人，各有关单位负责人为成员（成员名单见附件）。联席会议的职能是：统筹协调全市发展和利用资本市场工作，及时研究解决发展和利用资本市场工作中的有关问题。按照加强业务指导、协调各方力量、交流情况经验、研究发展措施、督促政策落实的要求，由各成员单位负责督促、检查、指导本部门职责范围内的有关发展和利用资本市场工作政策措施的落实。重大问题向市政府常务会议请示报告。定期召开市发展和利用资本市场联席会议，专题研究企业上市工作。市发展改革委作为我市发展和利用资本市场的牵头部门，要切实负起责任，充实人员和力量，加强对全市企业上市工作的统筹协调。国资委、商务局、中小企业服务局等有关单位要按照职责分工，增强服务意识，提高工作效率，及时解决企业上市过程中存在的问题。 　　（二）建立企业上市工作例会制度。市发展改革委要建立工作例会制度，定期研究推进企业上市问题。对每年市定重点上市培育企业，市发展改革委要明确专人负责联系，跟踪服务。 　　（三）完善部门分工负责制。进一步明确部门责任，建立部门分工负责制。企业在境内外上市，企业改制、上市培训、落实政策、上市推荐、辅导备案、评估验收、上报材料、反馈整改、发行上市等环节以市发展改革委为主，市国资委、市商务局、市中小企业服务局等部门配合。市发展改革委要广泛搜集信息，密切跟踪政策，加大对企业在境内外上市、企业改制、落实政策等环节的工作力度。 　　（四）发挥中介机构作用。发挥证券保荐、投资咨询、会计、法律等中介服务机构作用，建立企业上市交流平台，拓宽企业上市渠道。 　　（五）加强组织领导。各县区要切实加强领导，细化目标任务，强化工作责任，提高工作效率，抓好企业改制上市工作。各县区政府、漯河经济开发区管委会、各上市后备企业和市发展改革委等部门要加强联系沟通，建立电子化信息交换制度，及时通报反馈有关情况和信息，共同推进我市企业上市工作。 　　二○○七年十一月二十二日 　　附件：漯河市发展和利用资本市场联席会议成员名单 　　召集人：市政府常务副市长 　　市政府分管副秘书长 　　成　员：市发展改革委主任 　　市国资委主任 　　市科技局局长 　　市财政局局长 　　市工商局局长 　　市审计局局长 　　市中小企业服务局局长 　　人行漯河市中心支行行长 　　银监会漯河银监分局局长 　　市公安局分管副局长