第一章　总则



　第一条　为了加强内部管理，强化监督与再监督，及时纠正和处理业务经营中违反规章制度的行为，保障各项业务的健康发展，根据有关法律法规，制定本办法。

　第二条　本办法所指的规章制度是指国家有关法律、法规，人民银行颁布的法规、制度。农业银行总行制定的规章、制度、办法。

　第三条　本办法适用于中国农业银行各级行具有管理职能的主管部门、稽核部门，各级行领导及主管部门、稽核部门的工作人员。

　第四条　按照“谁主管、谁检查、谁处理、谁负责”的原则，对违反规章制度行为的处理，在业务主管部门处罚权限内的，由主管部门给予批评教育、通报批评、经济处罚；稽核部门在检查中发现的违反规章制度的行为，依据有关规定进行处理。超越处理权限的，移送有关部门处理。

　第五条　监察部门是中国农业银行行使监察职能的部门，依照本办法受理同级主管部门、稽核部门移送的对有关责任人违反规章制度，需要给予行政处分的事项。
　　行政处分分为警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除。

　第六条　人事部门是中国农业银行行使人事管理职能的部门，依照本办法受理同级主管部门、稽核部门移送的对有关责任人违反规章制度，需要给予其它处理的事项。
　　其它处理分为下岗待聘、解聘、停职、免职、限期调离、解除劳动合同、辞退、除名等。

　第七条　移送应坚持准确、及时、规范、保密、实事求是的原则。

　　　　　　　　　　　　　第二章　移送范围



　第八条　在业务检查中，凡发现下列违反规章制度行为之一，按照规定需要给予行政处分的，应按照本办法规定的程序移送监察部门处理；构成犯罪的，由监察部门移送司法机关，依法追究刑事责任：
　　（一）《金融违法行为处罚办法》第五条至第二十六条所列违规违章行为；
　　（二）《关于对金融机构违法违规经营责任人的行政处分规定》第三条至第十一条所列违规违章行为；
　　（三）《中国农业银行关于对工作人员违反规章制度处理的暂行规定（试行）》第六条至第九条所列违规违章行为；
　　（四）《中国农业银行工作人员违反财务会计规章制度的处理办法（试行）》第六条第十一条所列违规违章行为；
　　（五）《中国农业银行工作人员违反资金组织规章制度的处理办法（试行）》第六条至第十一条所列违规违章行为；
　　（六）《中国农业银行工作人员违反贷款规章制度的处理办法（试行）》第六条至第十一条所列违规违章行为；
　　（七）《中国农业银行工作人员违反资金管理规章制度的处理办法（试行）》第六条至第十一条所列违规违章行为；
　　（八）《中国农业银行工作人员违反安全保卫规章制度的处理办法（试行）》第六条至第十三条所列违规违章行为；
　　（九）《中国农业银行枪支管理违规处理暂行规定》第十条第二款至第十二条所列违规违章行为；
　　（十）《中国农业银行基层营业机构负责人办事规则（试行）》第十条与第十一条所列违规违章行为；
　　（十一）《中国农业银行稽核处罚处理规定（试行）》中所列违规违章行为；
　　（十二）《中国农业银行工作人员违反干部人事规章制度的处理办法（试行）》第六条至第十三条所列违规违章行为；
　　（十三）《关于对违反售付汇管理规定的金融机构及其责任人行政处分的规定》第四条至第十条所列违规违章行为；
　　（十四）《中国农业银行工作人员违反银行卡规章制度的处理办法（试行）》第四条至第七条所列违规违章行为；
　　（十五）《中国农业银行工作人员违反外汇业务规章制度的处理办法（试行）》第七条至第十二条所列违规违章行为。

　第九条　在业务检查中，凡发现其它违反规章制度的行为，按照规定需要给予行政处分的，也应按照本办法规定的程序移送监察部门处理。

　第十条　在业务检查中，凡发现本办法第八条、第九条所列违反规章制度的行为及其它违反规章制度的行为，需要给予其它处理的，应移送人事部门处理。

　第十一条　凡发现违反规章制度的行为，情节和后果严重，应当给予党纪政纪双重处分的，在移送监察部门给予行政处分的同时，由监察部门建议纪检部门给予党纪处分。

　　　　　　　　　　　　　第三章　移送程序



　第十二条　一般程序：
　　（一）检查人员在检查终结后，认定的违规违章行为，按照规定，需要给予行政处分或其它处理的，应经本部门领导审定，签署意见，然后移送监察或人事部门处理。
　　（二）移送处理时，应备齐以下材料：
　　１．《追究有关人员责任建议书》；
　　２．《业务检查报告》或《稽核报告》；
　　３．违规违章事实的证据材料；
　　４．有关责任人和被查单位对认定事实和责任的意见；
　　５．检查单位对不同意见的说明。
　　（三）移送处理时，应履行以下手续：
　　１．移送方：
　　（１）填写《违反规章制度行为移送处理登记表》（以下简称登记表）或《稽核发现问题移交书》（以下简称移交书）一式两份，移送方和受理方各持一份。
　　（２）《登记表》或《移交书》应包括以下内容：违规违章行为人姓名、单位、职务；违规违章行为的主要错误事实；违规违章行为的性质（指违反何种专业的规章制度）；材料目录（按规定的顺序填写清楚，并对材料编号）；移送部门、受理部门、移交人、接收人和移送时间。
　　２．受理方：
　　（１）在收到移送方送达的《登记表》或《移交书》后，应对移送材料进行审查，符合移送规定的，应予受理；不符合规定的，可以退回移送方，补充有关材料；认为不需要给予行政处分的，退给移送方，可建议作其它处理。
　　（２）按监察程序或人事管理程序对有关问题进行审查处理。查结后，及时将处理结果反馈移送方。反馈处理结果，应填写《违反规章制度行为处理结果反馈单》一式两份，移送方和受理方各持一份。
　　（３）受理方认为尚需进一步向移送方了解情况或复制有关证据材料时，移送方应积极配合，提供方便，必要时应协助查处。

　第十三条　特殊程序：
　　（一）检查人员在检查中发现有重大案件、事故嫌疑时，应立即向有关部门报告，商请监察或保卫等有关部门提前介入。
　　（二）监察或保卫等有关部门接到报告后，应立即派人提前介入，并采取必要的措施进行紧急处置，直至将案情或事故查结。这一阶段的移送程序可边调查、边办理、边完善。
　　（三）上级主管部门在检查中发现违反规章制度的行为，认为需要给予行政处分或其它处理的，应当移送同级监察或人事部门，由其审核后，确定直接查处或责成下级处理。

　　　　　　　　　　　 第四章　移送要求和责任



　第十四条　移送的证据材料必须事实清楚，责任分明。

　第十五条　移送和处理必须及时。移送方一般应在检查或稽核终结之日起１５日内办理移送手续；受理方在收到材料后应在１５日内作出是否受理决定。决定受理的应按监察办案程序或人事管理程序进行审查处理，一般应在受理之日起三个月内审查处理完毕，特殊情况可适当延长。

　第十六条　移送的手续必须完备，除按规定移送必要的材料外，移送部门和受理部门负责人、承办人均应在《登记表》和《移交书》上签章。填写的移送时间，以移送手续办理完毕的日期为准。

　第十七条　主管部门或稽核部门有权处理的违规违章行为，应按有关规定自行处理，不得推诿，不得随意移送处理。

　第十八条　对不按规定移送的，分别下列不同情形，追究有关部门负责人和业务检查人员的责任。
　　（一）对应移送而不移送，以经济处罚代替行政处分的，视情节轻重，给予通报批评、警告至记大过处分。情节特别严重的，加重处分。
　　（二）对不及时移送，贻误处理时机，造成经济损失和不良影响的，视情节轻重，给予记大过至撤职处分。情节特别严重的，加重处分。
　　（三）对徇私舞弊，隐瞒不送，酿成大案或造成重大损失的，视情节轻重，给予撤职以上，直至开除的处分。构成犯罪的，移送司法机关，依法追究刑事责任。

　第十九条　对应受理而不受理，或不及时受理，贻误处理时机，造成经济损失和不良影响的，由上一级主管部门比照上述条款追究其相应的责任。

　第二十条　在移送与受理过程中双方意见不一致的，由本级行主要领导决定。

　　　　　　　　　　　　　　第五章　附则


　第二十一条　凡本办法未涉及，但属于银行业务经营中的违规违章行为，需要给予行政处分或其它处理的，比照同类条款或相近条款处理。

　第二十二条　本办法施行之前发生的违规违章行为，需要给予行政处分或其它处理而未作处理的，按照本办法移送处理。

　第二十三条　凡过去颁布的有关移送规定与本办法不一致的，按本办法执行。

　第二十四条　本办法由中国农业银行总行制定，并负责解释和修订，各省、自治区、直辖市分行、各直属分行可根据本办法制订实施细则，并报总行备案。

　第二十五条　本办法自下发之日起施行。