民国91年01月08日订定

第1条 本标准依票券金融管理法(以下简称本法)第十四条规定订定之。

第2条 申请设立票券金融公司，其最低实收资本额为新台币二十亿元，发起人及股东之出资以现金为限。

第3条 票券金融公司之发起人应于发起时，按实收资本额一次认足发行股份之总额，并依认股比率至少缴足百分之二十股款

发起人已认而未缴股款者，应由其它发起人连带认缴；其已认而经撤回者，亦同。

第4条 票券金融公司发起人不得有票券商负责人及业务人员管理规则(以下简称管理规则)第四条第一项所列情事。

第5条 申请设立票券金融公司，应由发起人检具下列书件各三份，向主管机关申请设立许可：

一、票券金融公司设立许可申请书

二、营业计画书：载明业务之范围、业务经营之原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展计画及未来三年财务预测)

三、发起人名册及证明文件

四、发起人会议纪录

五、发起人无管理规则第四条第一项所列情事之书面声明

六、发起人依第六条第一项规定开设专户存储股款之证明

七、发起人之资金来源说明

八、预定总经理、副总经理、总稽核之资格证明

九、公司章程，应含董事会之职责及其与经理部门职权之划分

一○、会计师及律师之审查意见

一一、其它经主管机关规定应提出之文件。

第6条 申请设立票券金融公司者，应委托银行代收股款，并以筹备处名义开设专户存储

前项专户存储之股款，于开始营业前不得动支。但于取得设立许可后，有下列情形之一者，不在此限：

一、经发起人选出之董事及监察人全体同意，就发起人所缴股款范围内购置营业上必要之资产及支付开办费者

二、取得公司登记证明文件后，依本法第三十六条规定存储保证金或购买短期票券、金融债券及政府债券者。

第7条 申请设立票券金融公司，有下列情形之一者，主管机关得不予许可：

一、申请文件内容有虚伪不实者

二、经主管机关限期补正事项未补正者

三、经主管机关认定无法健全有效经营者

四、其它不符合本标准规定者。

第8条 票券金融公司经许可设立者，应于开始营业前完成主要业务计算机作业设施。

第9条 票券金融公司之设立，于公司设立登记前，发起人有变更者，主管机关得废止其许可。但有下列情形之一，并于事实发生后十四日内报请主管机关核准变更者，不在此限：

一、发起人失踪、死亡者

二、发起人经宣告禁治产者

三、发起人于提出设立申请后，经发现有管理规则第四条第一项所列情事者

四、发起人为公司，经法院裁定重整，或有其它重大丧失债信情事者

发起人以外之事项有变更者，应载明正当理由，事先报请主管机关核准

但依其情形不能事先报请核准者，应于事实发生后十四日内报请主管机关核准。未报经核准者，主管机关得废止其许可。

第10条 设立票券金融公司者，应于主管机关许可后六个月内向经济部申请公司设立登记，并于办妥公司设立登记后三个月内，检具下列书件各三份，向主管机关申请核发营业执照：

一、营业执照申请书

二、公司登记证明文件

三、验资证明书

四、依本法第三十六条规定存储保证金之证明

五、公司章程

六、发起人会议纪录

七、股东名册及股东会会议纪录

八、董事名册及董事会会议纪录；设有常务董事者，其常务董事名册及常务董事会会议纪录

九、监察人名册

一○、董事、监察人及经理人无管理规则第四条第一项所列情事之书面声明

一一、经理人与业务人员名册及其资格证明文件

一二、业务章则及业务流程

一三、十四日以上之仿真营业操作纪录

一四、其它经主管机关规定应提出之文件

前项申请公司登记期限或申请核发营业执照期限届满前，如有正当理由，得申请延展；其期限不得超过三个月，并各以一次为限。未经核准延展者，主管机关得废止其许可。

第11条 前条第一项第十二款所称业务章则，包括下列项目：

一、组织结构及部门职掌

二、人员配置、管理及培训

三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)

四、内部稽核制度

五、营业之原则及政策

六、作业手册及权责划分

七、其它事项。

第12条 票券金融公司经核发营业执照后，满六个月尚未开始营业者，主管机关应废止其设立之许可，限期缴销执照，并通知经济部。但有正当理由，经主管机关核准者，得予延展；其期限不得超过六个月，并以一次为限。

第13条 申请设立票券金融公司，得同时申请设立一家分公司。

第14条 主管机关就设立票券金融公司之有关事宜，得随时派员或指定适当机构查核，并得命申请设立票券金融公司者于一定期限内提出必要之文件、资料或指定人员前来说明。

第15条 主管机关于许可设立票券金融公司后，发现原申请事项有虚伪情事，得撤销其许可。

第16条 依本标准规定应检具之申请书件，其格式由主管机关定之。

第17条 本标准自发布日施行。